Комісія з цінних паперів і бірж збиває з молотка радника приватного фонду, який нібито зловживав мільйонами доларів активів інвесторів в ім’я присудження прибуткових акцій перед IPO в таких бажаних стартапах, як OpenAI і SpaceX. У двох окремих випадках, оголошених у середу, SEC стверджує, що кілька консультантів фонду нібито обманювали окремих інвесторів, включаючи ветерана ВМС, щодо […]
Комісія з цінних паперів і бірж збиває з молотка радника приватного фонду, який нібито зловживав мільйонами доларів активів інвесторів в ім’я присудження прибуткових акцій перед IPO в таких бажаних стартапах, як OpenAI і SpaceX.
У двох окремих випадках, оголошених у середу, SEC стверджує, що кілька консультантів фонду нібито обманювали окремих інвесторів, включаючи ветерана ВМС, щодо того, куди насправді поділися мільйони доларів, які вони вважали інвестованими. Один із радників збирав кошти, призначені для володіння акціями в OpenAI і SpaceX, а інший радник неправдиво надав інвесторам SandboxAQ і Kraken, заявивши, що володіє акціями в SpaceX і xAI. Жодна з фактичних компаній або керівників, які їх очолювали, не причетні до будь-яких протиправних дій.
Останніми місяцями SEC висунула низку звинувачень після гучного IPO SpaceX на суму 1,8 трлн доларів у червні, пов’язаних з акціями перед IPO, незаконним привласненням коштів інвесторів і прихованими комісіями. Інші нещодавні звинувачення стверджують, що сотні інвесторів були заманені консультантами приватних фондів, які стверджували, що надають їм доступ до таких компаній, як Anduril, Anthropic і Perplexity, оскільки оцінка різко зросла.
У приголомшливому позові, оголошеному в середу, SEC подав до суду на 35-річного Овена Мейєра та його компанію Meyer Global Management у федеральному суді на Манхеттені, стверджуючи, що Мейєр залучив щонайменше 18,5 мільйона доларів від майже 100 інвесторів і незаконно привласнив щонайменше 1,27 мільйона доларів із коштів клієнтів у процесі. Крім того, SEC стверджує, що Мейєр витратив понад 18 000 доларів капіталу фонду на «особисті розваги» в стрип-клубі до раннього ранку однієї ночі в квітні 2023 року.
SEC повідомила, що Мейєр намагався оплатити клубу рахунок у 4400 доларів о 4:41 за допомогою дебетової картки, пов’язаної з Meyer Global Partners, але йому двічі було відмовлено. Лише через кілька хвилин пан Мейєр переказав 10 000 доларів США з рахунку фонду, який містив лише гроші інвестора, на рахунок Meyer Global Partners. Потім він заплатив 4400 доларів клубу о 4:44 ранку та ще 3650 доларів о 5:30 ранку за квитанцією, у якій були перераховані напої та «плата за оренду кімнати для відпочинку», а також ім’я подавача коктейлів пана Мейєра в клубі, стверджує SEC.
Тієї ж ночі Мейєр нібито переказав 10 000 доларів безпосередньо з того самого рахунку фонду, де зберігалися кошти інвесторів, які він зібрав для покупки акцій оператора онлайн-казино Playstar. SEC стверджує, що він передав гроші менеджеру стриптиз-клубу. У платіжних накладних було вказано «квитки в кіно та театральні вистави» та «опера». SEC стверджує, що менеджер стриптиз-клубу засвідчив, що «Меєр відвідував клуб сам, а не з діловими партнерами чи друзями, і що Мейєр, можливо, заплатив особисто, оскільки Мейєр мав труднощі з оплатою за допомогою своєї кредитної картки або як чайові йому як менеджеру».
Комісія з цінних паперів та цінних паперів заявила, що Мейєр посилався на своє право за п’ятою поправкою проти самозвинувачення, коли посадові особи SEC допитували його про переказ 10 000 доларів США з його рахунку фонду. Майєр не відповів на запити про коментарі. SEC охарактеризувала це як нерозголошену «безпроцентну позику», оскільки інвестори Playstar зрештою повернули свої гроші.
У другій справі, оголошеній у середу, SEC і федеральна прокуратура висунули звинувачення колишнім офіцерам ВМС Крістоферу Дінеллі, 34, і Джейкобу Франкелю, 32, у шахрайстві 35 інвесторів на суму понад 8,7 мільйона доларів через їхню компанію Beyond Alpha Ventures. SEC стверджує, що фонди помилково вказали SpaceX і xAI як холдинги у своїх маркетингових кампаніях, хоча вони ніколи не інвестували в ці компанії.
Влада стверджує, що пан Дінеллі та пан Франкель продали інвесторам торговий фонд із чистим прибутком у розмірі «153%», а також акції криптовалютної біржі Kraken до IPO та акції Sandbox AQ, компанії з розробки програмного забезпечення штучного інтелекту, очолюваної колишнім генеральним директором Google Еріком Шмідтом. Жодна з компаній не підозрюється в причетності до протиправних дій. SEC стверджує, що торговий фонд втратив гроші за 13 з 14 місяців і втратив менше половини приблизно 6 мільйонів доларів, які він залучив під час операцій до IPO. Значна частина решти була витрачена на торгівлю опціонами, що згодом призвело до збитків, йдеться у скарзі. Ці двоє нібито надіслали неправдиві заяви інвесторам, включно з тим, у якому Дінеллі нібито «передав» інвестиції в розмірі 750 000 доларів подружжю ветеранів ВМС, які зросли до 4,1 мільйона доларів.
За даними SEC, Дінеллі підозрюють у незаконному привласненні понад 1 мільйона доларів, включаючи інвестиції в розмірі 250 000 доларів США в документальний фільм, а Франкеля підозрюють у привласненні понад 340 000 доларів США під час операцій з контрольованих ним рахунків і платежів адвокатам у кримінальних справах.
У телефонному інтерв’ю пан Франкель спростував звинувачення SEC як «абсолютно неправдиві» та сказав: «Правда стане відома в суді». Франкель сказав, що звільнив Дінеллі “два роки тому” і поклав на нього відповідальність за звинувачення. Згідно зі скаргою SEC, Дінеллі обіймав посаду голови Beyond Alpha Ventures до липня 2025 року.
Дінеллі не відповів на запити про коментарі. У березні 2026 року Франкеля було визнано винним у великому розкраданні та крадіжці особистих даних. SEC стверджує, що пан Франкель приховав вирок у розкритті інформації, яку вимагають регулятори.
механіка
В обох випадках регулятори стверджують, що радники фонду рекламували доступ до акцій відомих приватних компаній. Усі вони нібито надсилали неправдиві виписки з рахунків і повідомлення інвесторам, стверджуючи, що їхні інвестиції безпечні, надійні або швидко зростають.
У справі Мейєра SEC стверджує, що він створив 16 фондів, кожен для покупки акцій однієї компанії до IPO, включаючи OpenAI Сема Альтмана (який залишається приватним), а також SpaceX Ілона Маска.
За даними SEC, Мейєр створив фонд для інвестицій в OpenAI, але ніколи не купував акції OpenAI. Мейєр засвідчив, що хоча угода з придбання активів OpenAI розвалилася в березні 2024 року, шість інвесторів перевели майже 1,1 мільйона доларів у квітні, але не були поінформовані про відсутність інвестицій протягом приблизно шести місяців. Комісія SEC стверджує, що пан Майєр особисто заплатив близько 168 000 доларів гонорарів, що більш ніж у три рази перевищує суму, погоджену інвесторами, частина з яких була використана для оплати озеленення його будинку в Сетокеті, Нью-Йорк. За даними SEC, у фонді залишилося лише близько 15 600 доларів.
Що стосується його фонду SpaceX, у скарзі йдеться, що Мейєр повідомив інвесторам у 2021 році, що велике придбання активів SpaceX було завершено, хоча сторонні фонди, які володіли акціями, не схвалили цю передачу. Зрештою Мейєра підозрюють у незаконному привласненні приблизно 570 000 доларів США, у тому числі 100 000 доларів США в особисті інвестиції в компанію, що займається випуском екзотичних автомобілів, і 220 000 доларів США на особистому банківському рахунку.
Коли три інші фонди SpaceX були ліквідовані у 2025 році, Мейєр нібито перевів близько 636 000 доларів, призначених для інвесторів, на особисті рахунки. У скарзі стверджується, що вона витратила тисячі доларів на покупки в Bloomingdale’s і Amazon і надіслала своєму батькові 86 000 доларів. У скарзі стверджується, що Майєр не сплатив 46 000 доларів капіталу або не відповів на позови, а інший фонд втратив усі свої акції SpaceX. За даними SEC, після ліквідації інвесторам було повернуто приблизно 13,1 мільйона доларів.
12 червня, у день IPO SpaceX, Мейєр надіслав електронний лист інвесторам фонду SpaceX, у тому числі тим, які втратили акції.
«Це мрія, за якою багато хто з нас гналися роками, і сьогодні ми маємо можливість приєднатися до компанії, яка, на нашу думку, буде однією з найважливіших компаній нашого покоління», — написав Майєр, і в скарзі йдеться, що Мейер закінчив записку словами «Стежте за оновленнями», щоб отримати оновлення щодо розповсюдження. SEC заявила, що фонд не володіє акціями SpaceX для розповсюдження. Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) прагне заборонити Майєру доступ до галузі, а також позбавити його прав і накласти штрафи.
У другому випадку SEC стверджує, що Дінеллі, ветеран військово-морського флоту, вербував колег-ветеранів і медичний персонал у ветеранській клініці в Пенсаколі, штат Флорида, де він стверджував, що був пацієнтом. Тим часом Франкель втратив 2,8 мільйона доларів на маржинальних угодах на брокерському рахунку фонду, включаючи 1,9 мільйона доларів на одній угоді з опціонами, йдеться у скарзі.
Прокуратура висунула пану Дінеллі та пану Франкелю звинувачення в шахрайстві з цінними паперами, шахрайстві з банківськими послугами та змові. Пан Франкель також стикається з звинуваченнями в шахрайстві інвестиційного радника та введенні в оману інформації щодо документів SEC, у яких він нібито приховав своє засудження та відсторонення від Finra.
